本書為基金從業資格考試輔導教材。依據全新大綱編寫，書中共有考綱要求、知識解讀、真題精練、本節速覽、同步自測五大板塊。框架設計合理，圖表完美結合，對于考綱應知應會應掌握內容均有標注，同時提供有電腦軟件、思維導圖課件、視頻課程、微信做題、在線題庫、手機軟件、備考QQ群，構建個性化、高效備考空間。

第一章 投資管理基礎.........................................1

第一節 財務報表.........................................2

第二節 財務報表分析.....................................4

第三節 貨幣的時間價值與利率.............................8

第四節 常用描述性統計概念...............................12

第二章 權益投資.............................................19

第一節 資本結構.........................................19

第二節 權益類證券.......................................22

第三節 股票分析方法.....................................29

第四節 股票估值方法.....................................32

第三章 固定收益投資.........................................39

第一節 債券與債券市場...................................39

第二節 債券價值分析.....................................45

第三節 貨幣市場工具.....................................49 第四章 衍生工具.............................................58

第一節 衍生工具概述.....................................58

第二節 遠期合約和期貨合約...............................61

第三節 期權合約.........................................63

第四節 互換合約.........................................66 第五章 另類投資.............................................72

第一節 另類投資概述.....................................72

第二節 私募股權投資.....................................74

第三節 不動產投資.......................................77

第四節 大宗商品投資.....................................79

第六章 投資者需求與投資管理流程..............................85

第一節 投資管理流程.....................................85

第二節 投資者類型和特征..................................87

第三節 投資者需求和投資政策說明書........................89

第四節 基金公司投資管理架構 ............................93

第七章 投資組合管理.........................................98

第一節 現代投資組合理論.................................98

第二節 資本市場理論.....................................107

第三節 被動投資和主動投資...............................114

第四節 資產配置和投資組合構建...........................119

第八章 投資交易管理.........................................124

第一節 證券市場的交易機制................................124

第二節 交易執行.........................................128

第三節 基金公司投資交易管理..............................132

第九章 投資風險的管理與控制.................................139

第一節 投資風險的類型...................................139

第二節 投資風險的測量...................................142

第三節 不同類型基金的風險管理...........................147

第十章 基金業績評價.........................................159

第一節 基金業績評價概述.................................159

第二節 絕對收益與相對收益...............................161

第三節 業績歸因.........................................165

第四節 基金主動管理能力分析..............................166

第五節 基金業績評價業務體系..............................169

第六節 全球投資業績標準..................................170

第十一章 基金的投資交易與結算................................176

第一節 基金參與證券交易所二級市場的交易與結算.............177

第二節 銀行間債券市場的交易與結算........................186

第三節 海外證券市場投資的交易與結算......................196

第十二章 基金估值、費用與會計核算............................204

第一節 基金資產估值.....................................204

第二節 基金費用.........................................213

第三節 基金會計核算.....................................216

第四節 基金財務會計報告分析.............................218

第十三章 基金的利潤分配與稅收...............................224

第一節 基金利潤及利潤分配...............................224

第二節 基金稅收........................................228 第十四章 基金國際化的發展概況...............................234

第一節 海外市場發展.....................................234

第二節 中國基金國際化發展...............................247